因违法违规行为严重、公司资不抵债，大连证券公司日前成为首家被中国证监会取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。
1988年设立的大连证券公司，证券业务一度发展较快，在全国证券市场上曾有一定影响。但由于其法人治理结构不健全，内控制度不完善，公司被内部人控制，少数高管人员缺乏法律意识，挪用客户保证金、为客户融资买入证券等违法违规行为严重，致使公司资不抵债，经营风险巨增。
为保护广大投资者的合法权益和证券市场的健康发展，去年9月7日，证监会决定对大连证券实施停业整顿，并会同辽宁省、大连市政府组成停业整顿工作组，进驻大连证券。
据证监会有关人士介绍，停业至今七个月来，大连证券的整顿工作一直围绕着“稳定股民、稳定债民、稳定员工，化解风险和惩治犯罪”展开。目前，大连证券所涉及的股民已全部本着自愿、就近的原则，连同足额保证金转移到大通证券等有关证券公司正常从事证券交易活动，投资者的合法权益得到保护；在债民方面，大连证券的个人柜台债债权人登记确认工作已基本结束，目前已开始兑付；大连证券的员工，除少数因违法违规涉嫌犯罪将移送司法部门依法处理外，其余已得到了妥善安置。
根据《证券法》第201条“证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其证券业务许可，并责令关闭”。目前，大连证券已停止所有证券业务，其停业整顿工作基本实现了预定的目标，风险已得到有效化解，违法犯罪行为遭到严厉打击。
证监会有关人士指出，大连证券是证券公司因少数高管人员违法违规经营而走到破产边缘的典型案例，它应对其他证券经营机构起到警示的作用。这一案例说明，证券公司只有守法经营，规范运作，才能立足证券市场；只有苦练内功，控制风险，才能持续发展；只有不断开拓，求实创新，才能发展壮大。（
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